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從府辦〔2019〕3號從化區人民政府辦公室關于印發從化區政府投資建設項目工程總承包(EPC)管理辦法(試行)的通知

來源:從化區人民政府辦公室 發布時間:2019-02-03 09:22
各鎮人民政府、街道辦事處,區政府各部門、各直屬機構:

《從化區政府投資建設項目工程總承包(EPC)管理辦法(試行)》業經區政府同意,現印發給你們,請認真貫徹執行。在執行過程中遇到問題,請徑向區住建局反映。

廣州市從化區人民政府辦公室

2019年2月1日

廣州市從化區政府投資建設項目工程總承包(EPC)管理辦法(試行)

第一章總則

第一條(目的和依據)為完善政府投資管理體制,推進政府投資工程總承包(EPC)項目建設,促進工程勘察、設計、施工等各階段的深度融合,提高我區政府投資EPC項目工程建設水平和投資效益,根據《關于進一步推進工程總承包發展的若干意見》(建市〔2016〕93號)、《關于促進建筑業持續健康發展的意見》(國辦發〔2017〕19號)、《廣州市工程建設項目招標投標管理辦法》(穗府辦規〔2017〕5號)等相關規定,結合我區實際,制定本辦法。

第二條(適用范圍)本區行政區域內政府投資建設項目實行設計一采購一施工工程總承包(EPC)模式(以下簡稱“工程總承包”)的,適用本辦法。

第三條(工程總承包的定義)本辦法所稱工程總承包,是指從事工程總承包的單位按照與建設單位簽訂的合同,對工程項目的勘察、設計、采購、施工等實行全過程或者若干階段承包,并對工程的質量、安全、工期和造價等全面負責的工程建設組織實施方式。

第四條(基本原則)工程總承包活動,應當遵循合法、高效、公平、誠實守信的原則,合理分擔風險,保證工程質量和安全,保護生態環境,不得損害社會公共利益和他人的合法權益。

工程總承包項目應嚴格執行基本建設程序,遵守政府投資項目管理的各項規定。

第五條(監督管理部門)建設項目的區行業主管部門按照其職責權限,負責本行政區域內工程總承包活動的監督管理。水務、交通等行業主管部門有相關管理辦法的,在滿足行業管理規定后,可參照本辦法執行。

第二章工程總承包項目的發包和承包

第六條(適用項目)建設單位應當根據工程項目的規模和復雜程度等合理選擇建設項目組織實施方式。建設范圍、建設規模、建設標準、功能需求較明確的總投資額3000萬元(含3000萬元)以上的政府投資項目(例如新建改擴建學校、保障性安居房等房建工程,市政道路、市政配套設施等市政工程)可采用工程總承包方式。對個性化要求較高、情況較復雜、建設需求和標準存在較多變數的項目(例如以地下工程為主的建設工程、紀念性建筑、文體場館等工程項目)不宜采用工程總承包方式。

建設單位提交政府投資目建設方案預審決策時,應明確該項目是否采用工程總承包模式發包,由區政府投資項目聯審決策委員會審定,并在項目建議書或可行性研究報告中明確該工程發包模式。

建設單位委托區代建中心實施工程總承包方式的項目,由區代建中心負責組織編制項目建議書或可行性研究報告。

第七條(主要發包方式)項目建議書或可行性研究報告獲批復后,工程總承包發包可以采用以下方式實施:

(一)總承包項目的設計方案達到初步設計深度的,且初步設計文件和概算獲得批準后,建設單位提供初步設計方案進行設計(施工圖設計)施工總承包發包。總承包合同宜采用固定總價合同。

(二)總承包項目設計方案達到方案設計深度,且方案設計文件經審查后,建設單位提供方案設計進行勘察設計(初步設計及施工圖設計)施工總承包發包。總承包合同宜采用固定單價合同。

(三)對建設周期有緊急要求但尚未達到方案設計深度的項目,由建設單位提出項目工程總承包工作方案,納入工程項目建議書或可行性研究報告中,待工程項目建議書或可行性研究報告獲批復后,進行勘察設計施工總承包發包,在發包時明確投標單位須提交設計方案進行投標。總承包合同宜采用下浮率報價,經評審下浮后的項目總概算作為上限價的結(決)算方式。

第八條(發包條件)建設單位應當在發包前做好工程項目前期工作,可委托前期勘察單位對項目進行初步勘察,自行或者委托設計咨詢單位對工程項目建設方案深入研究,充分利用政府、行業等建設標準明確擬實行工程總承包項目的建設需求,對沒有相應建設標準的,應組織行業專家研討等方式明確建設需求。在可行性研究、方案設計或者初步設計完成后,以及在項目建設范圍、建設規模、規劃要求、建設標準、功能需求、投資限額、工程質量和進度要求確定后,進行工程總承包項目發包。建設單位根據項目發包階段所具備的條件制訂招標需求(含設計任務書)應包括但不限于以下內容:

(一)建設規模:房建工程包括建筑面積、容積率、套數、屋高、地下室車位等,住房保障項目或棚改項目需具備戶型圖;市政工程包括道路等級、河道等級、污水處理能力等;

(二)建設標準:房建工程包括各種主要材料、裝飾面材的材質種類、規格和品牌檔次;安裝工程包括設備的主要參數、指標和品牌檔次;市政工程包括各種結構層、面層的構造方式、材質和厚度等;以及室外工程、綠化工程標準;

(三)工作內容:包括前期、設計、采購、施工等分工與責任;

(四)技術路線:包括技術標準、工藝路線、工業化建造方式和BIM技術等。

(五)屬于投標人自行采購的主要材料、設備,招標人可以在招標文件中提出材料、設備的技術標準或者質量要求。如果必須引用某一生產供應者的技術標準才能準確或者清楚地說明擬招標項目的技術標準時,可以引用不少于3個同等檔次品牌或者生產供應商供投標人報價時選擇,引用品牌或者生產供應商名稱前應當加上“參照或相當于”的字樣,引用的貨物品牌或者生產供應商在市場上應當具有可選擇性。

第九條(招標要求)工程總承包項目范圍內的設計、采購或者施工中有任一項屬于依法必須招標的,應當采用招標的方式選擇工程總承包單位。

前期需進行咨詢、勘察、方案設計、初步設計屬于依法必須招標的,應當采用招標的方式選擇咨詢、勘察、設計單位。

第十條(招標控制價)工程總承包應實行限額設計和施工,招標控制價即為項目的合同最高限額,不得隨意突破。

(一)在完成初步設計審查及概算評審后進行工程總承包招標的,以經區財政部門評審的概算投資額對應的工程設計費(施工圖設計)、建安工程費、預備費、場地準備和臨時設施費作為招標控制價。

(二)在完成方案設計的專家論證和職能部門審查后進行工程總承包招標的,以項目建議書或可行性研究報告批準的估算投資額對應的工程勘察費、工程設計費(初步設計及施工圖設計)、建安工程費、預備費、場地準備和臨時設施費作為招標控制價。

(三)在完成項目建議書或可行性研究報告批準手續后進行工程總承包招標的,以項目建議書或可行性研究報告批準的估算投資額對應的工程勘察費、工程設計費、建安工程費、預備費、場地準備和臨時設施費作為招標控制價。

第十一條(造價控制和合同格式)建設單位應當根據工程項目情況,參考區行業主管部門發布的示范文本編制《工程造價控制方案》,并與招標文件同時發布。

鼓勵、推薦使用由行業主管部門制定的工程總承包合同示范文本,并將其作為招標文件的組成部分。

第十二條(工程總承包單位條件)工程總承包單位應當同時具有與工程規模相適應的工程設計資質和施工總承包資質,允許聯合體投標。工程總承包單位應有相應的財務、風險承擔能力,同時具有相應的組織機構、項目管理體系、項目管理專業人員和工程業績。工程總承包單位應在投標文件中明確擬分包的內容。

采取聯合體形式參與總承包項目投標的,應提交聯合體協議書,根據項目的特點和復雜程度,合理確定牽頭單位,并在聯合體協議中明確聯合體成員單位的責任和權利,體現利益共享及風險共擔等內容。以設計單位為主辦方的聯合體中標項目,建設單位應在中標通知書中同時載明工程總承包項目經理和施工項目經理的相關信息。聯合體各方共同與建設單位簽訂總承包合同,各方應就約定事項承擔連帶責任。總承包項目實施過程中,聯合體中出現一方或多方被吊銷證照等情形不再具備繼續履行合同能力的,須及時按有關規定另行選擇替代方。

第十三條(項目經理條件)工程總承包項目經理應當取得工程建設類注冊執業資格或者高級專業技術職稱,擔任過工程總承包項目經理、設計項目負責人或者施工項目經理,熟悉工程建設相關法律法規和標準,同時具有相應工程業績。

第十四條(評標辦法)工程總承包項目評標一般采用綜合評估法,評審的主要因素包括工程總承包報價、項目管理組織方案、設計方案、設備采購方案、施工組織設計或者施工計劃、工程質量安全專項方案、工程業績、項目負責人的執業能力、業績及信譽等。

第十五條(評標委員會組成)評標委員會由招標人依法組建,成員由招標人代表和有關技術、商務、經濟等方面的專家組成,成員人數為5人以上的單數,招標人代表原則上只派一人參加評標。若設計標包含暗標形式的方案部分(或技術部分),設計標需由設計組專家負責評審,設計組人數為5人以上單數,其中設計專家不得少于專家總數的2/3。建筑工程(房建類)設計方案評標時,建筑專業專家不得少于評委總數的2/3。

第十六條(發承包的風險分配)建設單位和工程總承包單位應當加強風險管理,在招標文件、合同中約定公平、合理分擔風險。除下列情況外,其他風險均由工程總承包單位承擔:

(一)因國家政策、法律法規等調整導致的工程量變更或價格調整;

(二)自然地質災害等不可抗力因素導致的應由建設單位承擔的損失部分;

(三)經區政府批準的工程設計變更。

除上述建設單位承擔的風險外,其他風險可以在合同中約定由工程總承包單位承擔。

第十七條(合同計價模式)工程總承包項目合同計價模式:

(一)采取固定總價合同的,建設單位在明確初步設計方案、建設規模、建設標準和招標控制價后,由總承包單位自行編制估算工程量清單進行競價。合同中需約定材料和人工費用調價原則和方式。

(二)采取固定單價合同的,建設單位在明確方案設計、建設規模和建設標準后,負責編制招標估算工程量清單和招標控制價。總承包單位按招標估算工程量清單填報競價。總承包合同明確約定投標競價作為最終結算依據,工程量按實結算。

(三)采取下浮率報價和批復的總概算作為上限價結算方式的,由總承包單位編制投資估算,并采用下浮率的形式進行報價。總承包單位編制的初步設計經建設單位確認后,編報項目總概算。合同結算價須按照投標下浮率執行。

招標文件和總承包合同中須明確總概算不得超過批復的投資估算,決(結)算價不得超過批復的總概算。

第三章工程總承包項目實施和管理

第十八條(概算管理)在項目建議書或可行性研究報告審批階段后或完成方案設計審查階段后實施工程總承包的項目,概算由工程總承包單位負責編制,不另外計取編制費用。工程總承包單位編制概算總價不得超過經批準的項目建議書或可行性研究報告估算總投資。建設單位應督促工程總承包單位及時編制工程概算,并送至區政財部門評審。

采用本辦法第七條第(二)、(三)款發包方式的,在方案設計或初步設計審查階段,如有部分特殊材料設備不能定價或明顯高于市場價時,首先由項目業主組織開展專家論證工作,再根據專家意見予以明確是否采用特殊工藝、特殊材料、特殊設備。項目業主(含代建或項目管理單位)會同行業主管部門、造價部門、監理、咨詢、造價控制、設計、行業專家以及工程總承包單位,成立材料(設備)核價專家小組研究確定。

工程總承包單位編制概算后,經建設單位初審后送區財政部門評審。經評審后的概算作為建設單位申請工程進度款的依據。

經財政評審的概算中的勘察設計費、建安工程費用作為工程總承包單位可支配范圍的封頂結算價,不得突破。若因建設單位原因導致超出概算,由建設單位遵循“先審批、后變更”原則,按照基本建設程序相關規定辦理調整概算手續。

第十九條(預算管理)建設單位要求工程總承包單位編制施工圖預算(如工程總承包單位無預算編制資質,應委托有資質單位編制),計取編制費用,預算編制費在概算中開項。工程總承包單位編制預算后,經建設單位初審后送區財政部門評審。經評審后的施工圖預算作為建設單位審核工程進度款的依據和工程結算的基礎性資料。

第二十條(工程變更)建設單位和總承包單位不得擅自變更建設內容、擴大建設規模和提高建設標準。工程設計變更的,由建設單位按政府投資項目管理程序報批。變更后的工程總造價應控制在經評審的概算范圍內。

任何工程變更不得降低初步設計的質量安全標準,不得降低工程質量、耐久性和安全度。總承包單位須建立完備的總承包項目管理體系,加強設計、采購、施工之間的專業協作,減少不必要的工程變更。

第二十一條(調價原則)總承包合同應明確如發生工程變更事項造成合同價款調整的處理方式。合同中應約定可調價材料清單,原則上可調價材料僅指構成施工實體的主要材料,次要材料、輔助材料、攤銷材料等不作調整。可調價材料按照省級或行業建設主管部門或其授權的工程造價管理機構發布的信息價或市場價進行調整。

(一)在項目建議書或可行性研究報告審批階段后或完成方案設計審查階段后實施工程總承包的項目,參照《建設工程工程量清單計價規范》(GB50500-2013)的規定,按照合同約定的事項調整合同價款。調價基準時期為概算評審結果出具日期對應的季度(或月份)價時期。

(二)在初步設計文件和概算獲得批準后實施設計(施工圖設計)施工總承包的項目,按照《建設工程工程量清單計價規范》(GB50500-2013)的規定和合同約定的事項調整合同價款。調價基準時期為投標文件截止前28天對應的季度(或月份)價時期。

(三)在項目結算階段,采用經審核預算下浮后的工程量清單綜合單價包干(合同約定調整的除外,如施工期間人工價格、材料價格、機械使用費變動超出約定范圍)作為結算參考價格。結算書中若有經審核預算中沒有的單價或開項則按有關計價依據開項組價并結合投標下浮率下浮,工程量按經施工圖審查確認的施工圖及合同約定的應由建設單位承擔的工程變更按實結算。措施費、其它項目清單費以經審核結算的費率按實結算,有單價的措施費、其它項目清單費項目以經審核預算的綜合單價包干并結合下浮率下浮,工程量按實結算。工程總承包項目結算時須按投標下浮率下浮后方予結算。

第二十二條(結算管理)結算時,工程勘察費、工程設計費均不應超過經評審概算中的工程勘察費、工程設計費下浮后的造價;建安工程費、場地準備及臨時設施費結算價均不應超過經評審概算中的建安工程費、場地準備及臨時設施費下浮后的造價。

在合同執行過程中,由于不可預見原因或工程變更引起合同價款增加的,應按照基本建設程序相關規定辦理工程變更手續。

第二十三條(資金撥付原則)在工程概算經評審前,項目前期費用(如勘察、設計費等)按合同約定支付;預付款在完成合同簽訂并遞交預付款保函,取得施工許可證后予以支付,原則上撥付比例不高于合同金額(工程建安費、場地準備及臨時設施費部分)的15%,建設單位可在合同中約定按項目推進節點分次支付;工程概算未經評審前,建設單位不予支付工程進度款。上述的資金支付方式須在招標合同中予以明確。

第二十四條(建設單位的項目管理)建設單位應具備工程總承包管理能力,應當加強工程總承包項目全過程管理,履行合同和法定義務。具有全過程項目管理能力的建設單位可以自行對工程總承包項目進行管理,也可以委托代建或項目管理單位對工程總承包項目進行管理;不具有全過程項目管理能力的應委托代建或項目管理單位對工程總承包項目進行管理,也可以根據建設單位情況分別委托工程造價咨詢單位、設計咨詢單位等第三方服務機構以滿足項目管理能力要求。屬于依法必須招標的,建設單位應當采用招標的方式選擇服務單位。

(一)具有工程總承包管理能力是指:

1.設有專門的工程管理機構,具有與項目相適應的管理能力、技術力量及同類工程項目管理經驗。

2.建立完善的質量、安全、工期、造價、廉政等方面的內控制度。

3.具有不少于3人的工程、造價等方面中級職稱以上的技術人員。

(二)代建或項目管理單位是指:

1.具有獨立法人資格、自負盈虧的經濟實體;

2.具有與項目相適應的工程咨詢、勘察、設計、施工、監理、造價咨詢、項目管理等一項或多項資質;

3.具有與項目相適應的管理能力和技術力量;

4.具有同類工程建設管理經驗;

5.具有與項目相適應的資金實力。

代建或項目管理單位可以是本項目的設計咨詢、可行性研究、方案設計或者初步設計單位,也可以是其他工程設計、施工或者監理等單位,但代建或項目管理單位不得與工程總承包企業具有利害關系。

第二十五條(總承包單位的組織機構)工程總承包單位應當建立與工程總承包相適應的組織機構和管理制度,能向建設單位提出詳細、先進、可行的總承包項目管理組織方案、設備采購方案、施工計劃方案,建立起以設計采購施工一體化、多專業協作的組織結構,在投標文件中須明確實際參與總承包項目且具有相適應專業能力的項目總責任人、設計責任人、采購責任人、施工責任人及其他主要專業負責人,形成項目勘察設計管理、采購管理、施工管理、試運行以及質量、安全、工期、造價等工程總承包綜合管理能力。

第二十六條(總承包單位的現場管理)工程總承包單位應當在施工現場設立項目管理機構,設置施工項目經理以及技術、質量、安全、進度、費用、設備和材料等現場管理崗位,配備相應管理人員,加強設計、采購與施工的協調,完善和優化設計,改進施工方案,同時要落實工程總承包單位企業領導帶班檢查制度,實現對工程總承包項目的有效控制。

工程總承包單位的施工項目經理不得同時在兩個或者兩個以上工程項目上任職。

第二十七條(總承包項目分包)工程總承包單位可根據合同約定或者經建設單位同意,將工程總承包合同中的勘察、專業工程的設計或者專業工程的施工業務分包給具備相應資質的單位,但不得將工程總承包項目中設計和施工全部業務一并或者分別分包給其他單位。但以暫估價形式包含在總承包范圍內的工程、貨物、服務分包時,屬于依法必須招標的項目范圍且達到國家規定應當招標規模標準的,應當依法招標。

第二十八條(禁止總承包項目轉包)工程總承包單位不得將工程總承包項目轉包。

采用聯合體方式承包工程的,在聯合體分工協議中約定或者在項目實際實施過程中,聯合體一方既不按照其資質實施設計或者施工業務,也不對工程實施組織管理,且向聯合體其他成員收取管理費或者其他類似費用的,視為聯合體一方將承包的工程轉包。

第二十九條(施工圖設計文件審查)工程總承包單位自行完成或者分包工程設計的,工程設計圖紙和竣工圖紙應當增加工程總承包單位圖簽欄,并由工程總承包單位項目經理簽字。

工程總承包項目按照法律法規規定應當進行施工圖設計文件審查的,可以根據項目實施情況,分階段審查施工圖設計文件。

第三十條(質量責任)工程總承包單位應當對其承包的全部建設工程質量負責,分包不免除工程總承包單位對全部建設工程所負的質量責任。

分包單位對其分包工程的質量向總承包單位負責,總承包單位與分包單位對分包工程的質量承擔連帶責任。

第三十一條(安全責任)工程總承包單位對施工現場的安全生產負總責。

分包單位應當服從工程總承包單位的安全生產管理,分包單位不服從管理導致生產安全事故的,由分包單位承擔主要責任。

第三十二條(工期責任)工程總承包單位對工期全面負責。工程總承包單位應當對項目總進度和各階段的進度進行管理,通過勘察、設計、采購、施工、試運行各階段的協調、配合與合理交叉,科學制定、實施、控制進度計劃,確保工程按期竣工。

第三十三條(竣工驗收和備案)工程已完成全部工作并符合竣工驗收規定和約定條件的,工程總承包單位應當向建設單位提交工程竣工報告,申請工程竣工驗收。建設單位應當按照法定程序和合同約定期限組織各參建單位進行工程竣工驗收,驗收合格后應當在法定期限內向主管部門備案。

工程總承包單位負責組織各分包單位配合建設單位完成工程竣工驗收。

第三十四條(項目資料移交)建設單位應當及時收集、整理建設項目各環節的文件資料,以及工程總承包單位、工程監理等單位移交的工程資料,建立項目檔案,并在工程竣工驗收后,及時向城建檔案管理部門移交。

工程總承包單位負責總承包范圍內工程實施過程中的各種工程資料的審核、簽署、整理等工作,并向建設單位移交相應工程檔案資料。工程總承包單位協助建設單位建立工程電子文件和電子檔案。

第三十五條(保修責任)工程保修責任書由建設單位與工程總承包單位簽署,保修期內工程總承包單位應當根據法律規定以及合同約定承擔保修責任,工程總承包單位不得以其與分包單位之間保修責任劃分而拒絕履行保修責任。

第四章監督管理

第三十六條(監督管理對象)區行業主管部門應當加強對本行政區域內工程總承包活動中各參建單位行為的監督檢查。

第三十七條(施工許可證辦理)工程總承包項目開工前,建設單位可分階段向區行業主管部門申請領取施工許可證。

第三十八條(信用管理)區行業主管部門應當加強工程總承包項目參建單位及項目管理人員的信用管理工作,及時收集本行政區域內工程總承包項目、各參建單位、項目管理人員信息以及相關信用信息,按上級和區行業主管部門的相關規定記錄并報送至廣州市企業誠信綜合評價平臺,通過廣州市企業誠信綜合評價平臺統一對外公布各參建單位及項目管理人員信用信息。

第三十九條(行業自律)各參建單位應當加強行業自律,自覺遵守行業公約,促進公平競爭,引導行業健康發展。

第四十條(質量終身責任制)工程總承包單位及項目經理依法承擔質量終身責任,工程總承包項目在永久性標牌、質量終身責任信息表中應當增加工程總承包單位及其項目經理信息。

第四十一條(法律責任)工程總承包活動中,有違反《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標投標法》《建設工程勘察設計管理條例》《建設工程質量管理條例》《建設工程安全生產管理條例》等法律法規的,按照相應規定對工程總承包單位和相關責任人員依法予以處罰。構成犯罪的,依法追究其刑事責任。

第五章附則

第四十二條本辦法由廣州市從化區住房和建設局負責解釋。本辦法未盡之處,可提請區政府研究審定,如與國家、省、市相關法律法規和規范性文件相抵觸或另有規定的,按上述規定執行。

第四十三條本辦法自發布之日起實施,有效期三年。

從化區人民政府辦公室秘書科    2019年2月1日印發

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